每日一练 | 2026年10月17日 保荐代表人（专项·投资银行业务）（第 19 期）
| 试题来源 | 投资银行业务 · 中国证券业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 保荐代表人胜任能力 |
| 所属科目 | 投资银行业务 |
| 对应大纲 | 《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲（2026）》 |
| 所属章节 | 第一章 业务监管与职业道德 |
| 覆盖知识点 | 投资银行业务质量评价的规定 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 基础 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）投资银行业务质量评价的核心内容是（ ）。
A. 执业质量与执业行为 B. 营业网点数量与人员规模 C. 客户数量与项目储备规模 D. 信息技术投入金额
2.【单项选择题】（2 分）在质量评价中，能够反映尽职调查与核查过程、具有可追溯性的基础资料是（ ）。
A. 工作底稿 B. 项目承揽协议 C. 发行人宣传材料 D. 行业研究报告
3.【单项选择题】（2 分）关于质量评价结果的运用，下列表述正确的是（ ）。
A. 与证券公司分类监管、业务资格及执业质量档案相衔接 B. 仅用于行业内部交流，不产生任何约束 C. 只作为证券公司年度分红的依据 D. 由证券公司自行决定是否采纳
4.【多项选择题】（3 分）关于投资银行业务质量评价的方式与后果，下列说法正确的有（ ）。
A. 以项目为基本单元开展评价 B. 可以结合现场检查、底稿抽查与监管处理记录进行综合评分 C. 对执业质量存在严重问题的，可以采取自律处理措施 D. 评价过程中发现涉嫌违法的，协会应当自行作出行政处罚
5.【判断题】（1 分）投资银行业务质量评价只针对证券公司，不包括相关从业人员，评价结果也不作为保荐代表人执业质量记录的依据。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查质量评价的内容。评价以执业质量与执业行为为核心，关注尽职调查、申报材料质量、核查程序与合规情况，故选 A。
解析：考查工作底稿的基础地位。工作底稿真实、准确、完整地反映尽职调查与核查过程，是质量评价的重要依据，故选 A。
解析：考查评价结果的运用。评价结果与分类监管、业务资格及执业质量档案相衔接，并作为从业人员管理的参考，故选 A。
解析：考查评价方式与后果。以项目为单元、综合多种信息来源、可采取自律处理措施，A、B、C 正确；涉嫌违法的应当移送国务院证券监督管理机构依法处理，协会无权作出行政处罚，D 错误。
解析：考查评价对象与结果运用。评价对象包括证券公司及其相关从业人员，评价结果同时作为保荐代表人执业质量记录与从业人员管理的参考，该判断错误。
本期小结
本期 5 题围绕「投资银行业务质量评价的规定」展开，覆盖评价内容、工作底稿的基础地位、评价结果的运用、评价方式与后果以及评价对象范围五个角度。
相关知识点详见 → 投资银行业务考点精讲 | 第一章 业务监管与职业道德 · 投资银行业务质量评价的规定
依据：中国证券业协会 官方考试大纲 来源：中国证券业协会 https://www.sac.net.cn/
说明：《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲（2026）》由中国证券业协会 2026 年 6 月发布，自 2026 年 9 月 1 日起施行，对应科目为《投资银行业务》。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国证券业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。