每日一练 | 2026年10月18日 保荐代表人（专项·投资银行业务）（第 20 期）
| 试题来源 | 投资银行业务 · 中国证券业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 保荐代表人胜任能力 |
| 所属科目 | 投资银行业务 |
| 对应大纲 | 《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲（2026）》 |
| 所属章节 | 第一章 业务监管与职业道德 |
| 覆盖知识点 | 加强上市公司监管、提升上市公司质量的规定 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 基础 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）按照提高上市公司质量的制度安排，压实中介机构“看门人”责任主要发生在（ ）。
A. 发行上市准入环节 B. 退市整理环节 C. 投资者索赔环节 D. 股份回购环节
2.【单项选择题】（2 分）按照《上市公司信息披露管理办法》，上市公司披露的信息应当（ ）。
A. 真实、准确、完整、及时、公平 B. 真实、简明、生动、及时、有序 C. 完整、准确、保密、审慎、公平 D. 真实、准确、适度、及时、有序
3.【单项选择题】（2 分）按照退市相关规定，退市标准包括财务类、交易类、规范类和（ ）四类情形。
A. 重大违法类 B. 股权分散类 C. 行业衰退类 D. 市值波动类
4.【多项选择题】（3 分）关于上市公司市值管理，下列说法正确的有（ ）。
A. 可以通过并购重组、股权激励等方式提升投资价值 B. 可以通过现金分红、股份回购等方式提升投资价值 C. 应当加强投资者关系管理与信息披露 D. 可以以市值管理为名联合他人影响证券交易价格
5.【判断题】（1 分）上市公司控股股东通过离婚、解散、分立等方式分割股份后，即可不受减持规则约束地减持股份。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查入口端监管要求。严把发行上市准入关强调压实发行人第一责任与中介机构看门人责任，保荐机构应当充分核查验证，故选 A。
解析：考查信息披露的基本要求。上市公司应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，故选 A。
解析：考查退市标准的构成。现行退市标准包括财务类、交易类、规范类与重大违法类四类，任一情形触发均可启动退市程序，故选 A。
解析：考查市值管理的合规方式与边界。并购重组与股权激励、分红与回购、投资者关系管理与信息披露均属合规方式，A、B、C 正确；以市值管理为名影响证券交易价格属于禁止行为，D 错误。
解析：考查减持规避行为的认定。对通过离婚、解散、分立等方式规避减持限制的行为，按照实质重于形式的原则认定并适用相应规则，该判断错误。
本期小结
本期 5 题围绕「加强上市公司监管、提升上市公司质量的规定」展开，覆盖入口端的中介机构责任、信息披露的基本要求、退市标准的构成、市值管理的合规方式与边界以及减持规避行为的认定五个角度。
相关知识点详见 → 投资银行业务考点精讲 | 第一章 业务监管与职业道德 · 加强上市公司监管、提升上市公司质量的规定
依据：中国证券业协会 官方考试大纲 来源：中国证券业协会 https://www.sac.net.cn/
说明：《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲（2026）》由中国证券业协会 2026 年 6 月发布，自 2026 年 9 月 1 日起施行，对应科目为《投资银行业务》。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国证券业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。