每日一练 | 2026年10月14日 保荐代表人（专项·投资银行业务）（第 17 期）
| 试题来源 | 投资银行业务 · 中国证券业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 保荐代表人胜任能力 |
| 所属科目 | 投资银行业务 |
| 对应大纲 | 《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲（2026）》 |
| 所属章节 | 第一章 业务监管与职业道德 |
| 覆盖知识点 | 薪酬考核、业务招揽、数据安全管理的规定 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 基础 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）关于证券公司投资银行类业务的薪酬考核，下列做法符合要求的是（ ）。
A. 将执业质量、合规风控、廉洁从业等情况纳入考核评价 B. 仅以项目数量作为考核依据 C. 仅以融资规模作为考核依据 D. 项目出现重大问题仍全额发放绩效奖金且不予追索
2.【单项选择题】（2 分）投资银行类业务承揽承做中，下列做法不符合规定的是（ ）。
A. 以不正当竞争手段招揽业务并违规向发行人承诺发行结果 B. 如实向发行人说明服务内容、收费安排与风险 C. 遵守法律法规与监管规定开展业务 D. 将执业质量纳入内部考核
3.【单项选择题】（2 分）从业人员对在工作中知悉的尚未公开重大信息、商业秘密，应当（ ）。
A. 履行保密义务，不得泄露，也不得利用该信息从事证券交易或者建议他人从事相关交易 B. 可以在部门之间随意共享以提高效率 C. 可以用于本人及亲友的证券交易 D. 可以对外出售获取收益
4.【多项选择题】（3 分）关于投资银行业务中的数据安全管理与保密要求，下列说法正确的有（ ）。
A. 应当落实数据分级分类、访问权限控制与加密传输 B. 应当对文件、底稿与电子数据实行操作留痕与审计 C. 应当建立并执行信息隔离制度，控制相关信息流转范围 D. 可以在业务便利时不受限制地对外提供发行人的商业秘密
5.【判断题】（1 分）证券公司投资银行类业务可以仅以项目数量、融资规模等单一指标对从业人员进行考核。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查薪酬考核的合规要求。应当将执业质量、合规风控、廉洁从业等情况纳入考核评价，不得以单一指标简单考核，故选 A。
解析：考查业务招揽的规范要求。不得以不正当竞争手段招揽业务，不得违规向发行人承诺发行结果，A 做法不符合规定；如实说明、遵守规定、纳入考核均符合要求，故选 A。
解析：考查保密义务的要求。从业人员应当对知悉的尚未公开重大信息、商业秘密履行保密义务，不得泄露，也不得利用该信息从事证券交易或者建议他人从事相关交易，故选 A。
解析：考查数据安全管理与保密要求。数据分级分类与权限控制、留痕与审计、信息隔离制度，A、B、C 正确；发行人的商业秘密受保护，不得随意对外提供，D 错误。
解析：考查薪酬考核的合规要求。投资银行类业务应当建立科学合理的薪酬考核与递延支付机制，不得以项目数量、融资规模等单一指标简单考核，还应当将执业质量、合规风控、廉洁从业等纳入考核，故该判断错误。
本期小结
本期 5 题围绕「薪酬考核、业务招揽、数据安全管理的规定」展开，覆盖薪酬考核与递延支付、业务招揽的禁止性规定、保密义务以及数据安全管理要求四个角度。
相关知识点详见 → 投资银行业务考点精讲 | 第一章 业务监管与职业道德 · 薪酬考核、业务招揽、数据安全管理的规定
依据：中国证券业协会 官方考试大纲 来源：中国证券业协会 https://www.sac.net.cn/
说明：《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲（2026）》由中国证券业协会 2026 年 6 月发布，自 2026 年 9 月 1 日起施行，对应科目为《投资银行业务》。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国证券业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。