每日一练 | 2026年10月14日 保荐代表人（专项·投资银行业务）（第 11 期）
| 试题来源 | 投资银行业务 · 中国证券业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 保荐代表人胜任能力 |
| 所属科目 | 投资银行业务 |
| 对应大纲 | 《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲（2026）》 |
| 所属章节 | 第一章 业务监管与职业道德 |
| 覆盖知识点 | 证监会对保荐业务的监督管理措施和法律责任、保荐机构内部问责规定、保荐业务内部控制的目标和原则 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 进阶 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构出现法定情形，中国证监会可以视情节轻重暂停其保荐业务，暂停期限为（ ）。
A. 一个月到六个月 B. 三个月到十二个月 C. 三个月到三十六个月 D. 十二个月到三十六个月
2.【单项选择题】（2 分）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐代表人在二个自然年度内被采取该办法第六十四条规定的监管措施累计（ ）以上的，中国证监会可以依法对其采取认定为不适当人选六个月的监管措施。
A. 二次 B. 三次 C. 五次 D. 十次
3.【单项选择题】（2 分）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐代表人本人及其配偶以任何名义或者方式持有发行人的股份，中国证监会可以依法（ ）。
A. 仅要求其书面说明情况 B. 采取认定为不适当人选的监管措施 C. 仅给予口头警告 D. 免于监管，由保荐机构内部处理
4.【多项选择题】（3 分）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，关于保荐业务的监督管理，下列表述正确的有（ ）。
A. 中国证监会可以对保荐机构及与保荐工作相关的人员进行定期或者不定期现场检查 B. 中国证监会对保荐机构及其相关人员进行持续动态的跟踪管理，保荐信用记录和质量评价结果向社会公开 C. 保荐机构及其保荐代表人提出申辩，如有充分证据证明法定事实且理由成立，中国证监会予以采纳 D. 发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐工作的，中国证监会可以采取监管措施，情节严重的可以采取证券市场禁入措施
5.【判断题】（1 分）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，相关主体应当积极配合中国证监会的现场检查，如实提供有关资料，不得拒绝、阻挠、逃避检查，不得谎报、隐匿、销毁相关证据材料。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查对保荐机构较重情形的暂停期限。《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条规定，保荐机构出现该条列举情形（如提交文件存在虚假记载、内部控制制度存在重大缺陷、保荐工作底稿存在虚假记载、伪造或者变造签字盖章等）的，中国证监会可以视情节轻重暂停保荐业务三个月到三十六个月，并可以责令保荐机构更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；情节特别严重的，撤销其保荐业务资格，故选 C。十二个月到三十六个月对应的是第六十九条发行人相关情形下的暂停期限。
解析：考查累计次数的监管红线。《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十二条规定，保荐机构、保荐业务负责人、内核负责人或者保荐业务部门负责人在一个自然年度内被采取该办法第六十四条规定的监管措施累计五次以上的，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务三个月，依法责令保荐机构更换相关负责人；保荐代表人在二个自然年度内被采取第六十四条规定的监管措施累计二次以上的，中国证监会可以依法对相关保荐代表人采取认定为不适当人选六个月的监管措施，故选 A。
解析：考查对保荐代表人的监管措施情形。《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十八条规定，保荐代表人出现在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范，通过从事保荐业务谋取不正当利益，本人及其配偶以任何名义或者方式持有发行人的股份，唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件，参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等情形之一的，中国证监会可以依法采取认定为不适当人选的监管措施；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施，故选 B。
解析：考查保荐业务监督管理的整体框架。第六十一条规定中国证监会可以进行定期或者不定期现场检查，相关主体应当积极配合、如实提供资料，A 正确；第六十二条规定中国证监会对保荐机构及其相关人员进行持续动态的跟踪管理，对保荐机构业务质量进行评价，保荐信用记录和质量评价结果向社会公开，B 正确；第七十三条规定了对拟采取的监管措施提出申辩的采纳条件，C 正确；第七十五条规定，发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐机构及其保荐代表人开展尽职调查和其他相关工作的，中国证监会可以对相关单位和责任人员采取监管措施，情节严重的对有关责任人采取证券市场禁入的措施，D 正确。
解析：考查现场检查中的配合义务。《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十一条规定，中国证监会可以对保荐机构及其与发行上市保荐工作相关的人员，证券服务机构、发行人及其与证券发行上市工作相关的人员等进行定期或者不定期现场检查，相关主体应当积极配合检查，如实提供有关资料，不得拒绝、阻挠、逃避检查，不得谎报、隐匿、销毁相关证据材料。题干表述与法条一致，故正确。
本期小结
本期 5 题围绕「投资银行业务」中「证监会对保荐业务的监督管理措施和法律责任」展开，覆盖现场检查与持续动态跟踪管理、保荐机构较重情形下暂停保荐业务三个月到三十六个月、保荐代表人二个自然年度内累计二次以上的监管红线、保荐代表人本人及其配偶持有发行人股份的处理，以及申辩采纳与发行人未有效配合保荐工作的监管措施，重点辨析第六十五条、第六十六条、第六十九条三处「暂停保荐业务」在期限区间上的差别。
相关知识点详见 → 投资银行业务考点精讲 | 第一章 业务监管与职业道德 · 证监会对保荐业务的监督管理措施和法律责任
依据：中国证券业协会 官方考试大纲 来源：中国证券业协会 https://www.sac.net.cn/
说明：《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲（2026）》由中国证券业协会 2026 年 6 月发布，自 2026 年 9 月 1 日起施行，对应科目为《投资银行业务》。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国证券业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。