每日一练 | 2026年10月15日 证券从业（一般从业·金融市场基础知识）（第 12 期）
| 试题来源 | 金融市场基础知识 · 中国证券业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 所属科目 | 金融市场基础知识 |
| 对应大纲 | 《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲（2025）》 |
| 所属章节 | 第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 |
| 覆盖知识点 | 新中国成立以来金融市场的发展历史、金融市场的发展现状、影响金融市场运行的主要因素 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 基础 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）我国第一部《中华人民共和国证券法》通过并施行的时间是（ ）。
A. 1998 年 12 月通过，1999 年 7 月 1 日施行 B. 2005 年 10 月通过，2006 年 1 月 1 日施行 C. 2019 年 12 月通过，2020 年 3 月 1 日施行 D. 1993 年 12 月通过，1994 年 7 月 1 日施行
2.【单项选择题】（2 分）深圳证券交易所正式开业的时间是（ ）。
A. 1990 年 11 月 B. 1990 年 12 月 C. 1991 年 7 月 D. 1992 年 10 月
3.【单项选择题】（2 分）我国集中统一的证券监管体制初步确立，以（ ）的成立为标志。
A. 中国人民银行 B. 国务院证券委员会和中国证券监督管理委员会 C. 中国银行业监督管理委员会 D. 北京证券交易所
4.【多项选择题】（3 分）下列事件与其发生年份对应正确的有（ ）。
A. 2005 年——启动股权分置改革 B. 2009 年——设立创业板 C. 2014 年——「沪港通」开通 D. 2023 年——全面实行股票发行注册制
5.【判断题】（1 分）1979 年至 1993 年期间，我国实行的是中国人民银行既行使中央银行职能、又办理具体银行业务的「大一统」银行体系。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查《中华人民共和国证券法》的立法时间。1998 年 12 月《中华人民共和国证券法》通过、自 1999 年 7 月 1 日起施行，是我国第一部证券法，故选 A。选项 B 是 2005 年修订通过、2006 年 1 月 1 日施行的版本；选项 C 是 2019 年修订、2020 年 3 月 1 日起施行的现行有效版本；选项 D 的年份与证券法立法无关，属干扰项。
解析：考查我国证券交易所的开业时间。深圳证券交易所于 1990 年 12 月成立、1991 年 7 月 3 日正式开业，故选 C。选项 A、B 分别是上海证券交易所的成立时间与开业时间；选项 D 是中国证券监督管理委员会的成立时间。
解析：考查我国证券监管体制的演变。1992 年 10 月，国务院证券委员会和中国证券监督管理委员会成立，集中统一的证券监管体制初步确立，故选 B。在此之前证券发行与交易主要由中国人民银行等部门管理；中国银行业监督管理委员会成立于 2003 年，是分业监管格局形成的标志之一；北京证券交易所于 2021 年设立，均与题干不符。
解析：考查我国金融市场标志性事件的时间。2005 年启动股权分置改革，先试点后全面推开，A 正确；2009 年创业板设立，为成长型创新创业企业提供了融资平台，B 正确；2014 年「沪港通」开通，是资本市场双向开放的重要举措，C 正确；2023 年全面实行股票发行注册制，以注册制改革为龙头的资本市场全面深化改革持续推进，D 正确。
解析：考查我国金融体系的历史分期。「大一统」银行体系是 1949 年至 1978 年计划经济时期的特征；1979 年起我国陆续恢复和设立专业银行，银行体系已从「大一统」走向多元化，因此题干把 1949—1978 年的特征安到 1979—1993 年，表述错误。
本期小结
本期 5 题围绕「金融市场基础知识」中「新中国成立以来金融市场的发展历史」展开，覆盖四个发展阶段（1949—1978 年「大一统」银行体系、1979—1993 年恢复与起步、1993—2005 年改革深化、2005—2012 年基础性制度建设）、2012 年以来的全面深化改革与扩大开放，以及证券交易所成立与开业、中国证监会成立、证券法立法与修订、股权分置改革、创业板设立、沪港通开通、全面实行注册制等标志性节点的时间对应关系，重点把握「时间—事件」的准确匹配。
相关知识点详见 → 金融市场基础知识考点精讲 | 第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 · 新中国成立以来金融市场的发展历史
依据：中国证券业协会 官方考试大纲 来源：中国证券业协会 https://www.sac.net.cn/
说明：《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲（2025）》由中国证券业协会 2025 年 11 月发布，自 2026 年 1 月 1 日起施行；现行一般业务水平评价测试科目为《金融市场基础知识》与《证券市场基本法律法规》两科。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国证券业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。