2018年证劵从业资格证金融市场基础知识考前冲刺押题卷（名师版7)(24)

　　(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。

　　(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。

　　(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。

　　(7)国务院批准的其他职责。

　　69[单选题] 股票发行制度，是指发行人在申请发行股票时必须遵循的一系列程序化的规范，具体包括(　　)等。

　　Ⅰ.发行监管制度Ⅱ.发行定价

　　Ⅲ.发行配售Ⅳ.发行方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：股票发行制度，是指发行人在申请发行股票时必须遵循的一系列程序化的规范，具体包括发行监管制度、发行定价与发行配售等。

　　70[单选题] 下列属于直接信用控制的主要手段是(　　)。

　　Ⅰ.规定利率限额Ⅱ.规定金融机构的流动性比率

　　Ⅲ.采用信用配额Ⅳ.窗口指导

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：直接信用控制是以行政命令或其他方式，直接对金融机构尤其是商业银行的信用活动进行控制，这类手段的运用需要金融监管来进行配合。直接信用控制的手段一般都是根据不同情况有选择地使用，其主要手段包括规定利率限额、采用信用配额、规定金融机构的流动性比率、直接干预等。间接信用指导是指中央银行通过道义劝告、窗口指导等办法来间接影响商业银行等金融机构行为的做法。71[单选题] 证券公司在开展业务前，应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，明确(　　)等有关事项。

　　Ⅰ.约定融资、融券的额度、期限、利率(费率)、利息(费用)的计算方式

　　Ⅱ.保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围