2018年证劵从业资格证金融市场基础知识考前冲刺押题卷（名师版7)(26)

　　Ⅲ.各市场参与主体勤勉尽责，发行人是信息披露第一责任人，中介机构承担对发行人信息披露的把关责任，投资者依据公开披露信息自行做出投资决策并自担投资风险

　　Ⅳ.实行宽进严管，重在事中和事后监管，严惩违法违规，保护投资者合法权益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：注册制的特征主要有：一是企业拥有发行股票筹集资本的绝对自主权，只要不违背国家利益和公众利益，企业能否发行股票，以及发行股票的时间和价格，均由企业和市场自主决定;二是实行以信息披露为中心的监管理念，注册制要求企业必须向投资者披露所有能够影响投资决策的信息，政府不对企业的资质和投资价值进行实质性判断，监管机构不对信息披露的真实性负责，但要对招股说明书的齐备性、一致性和可理解性负责;三是各市场参与主体勤勉尽责，发行人是信息披露第一责任人，中介机构承担对发行人信息披露的把关责任，投资者依据公开披露信息自行做出投资决策并自担投资风险;四是实行宽进严管，重在事中和事后监管，严惩违法违规，保护投资者合法权益。

　　74[单选题] 中国结算统一账户平台收到开户代理机构申报的数据后，对(　　)等进行实时审核，对于检查通过的开户申报数据，统一账户平台实时进行配号处理，建立一码通账户、子账户间的关联关系，并将关联关系标注为确认状态。

　　Ⅰ.开户代理网点权限Ⅱ.开户证件类型

　　Ⅲ.关联关系是否确认Ⅳ.开户数据合法性及有效性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：中国结算统一账户平台收到开户代理机构申报的数据后，对开户代理网点权限、开户证件类型、关联关系是否确认、开户数据合法性及有效性等进行实时审核，对于检查通过的开户申报数据，统一账户平台实时进行配号处理，建立一码通账户、子账户间的关联关系，并将关联关系标注为确认状态。

　　75[单选题] 按用途划分，证券账户可以划分为(　　)和其他账户等。

　　Ⅰ.人民币普通股票账户Ⅱ.人民币特种股票账户

　　Ⅲ.证券投资基金账户Ⅳ.创业板交易账户