2018年证劵从业资格证金融市场基础知识考前冲刺押题卷（名师版7)(21)

　　Ⅳ.因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：发行人的董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉，具备法律、行政法规和规章规定的资格，且不存在下列情形：(1)被中国证监会采取证券市场禁人措施尚在禁入期的。(2)最近3年内受到中国证监会行政处罚，或者最近1年内受到证券交易所公开谴责的。(3)因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的。

　　63[单选题] 证券交易的特征表现在三个方面，分别为证券的(　　)。

　　Ⅰ.可靠性Ⅱ.流动性

　　Ⅲ.收益性Ⅳ.风险性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、1U

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券交易的特征表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和风险性。

　　64[单选题] 股份初始登记包括(　　)等。

　　Ⅰ.股票首次公开发行登记Ⅱ.增发新股登记

　　Ⅲ.送股(或转增股本)登记Ⅳ.配股登记

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：股份初始登记包括股票首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等。

　　65[单选题] 有关间接融资市场的说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.间接融资是盈余方和赤字方以金融机构为中介而进行的融资活动