2018年证劵从业资格证金融市场基础知识考前冲刺押题卷（名师版8)(13)

　　Ⅰ.IB即介绍经纪商

　　Ⅱ.IB是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式

　　Ⅲ.IB制度起源于美国，目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广，并取得了成功

　　Ⅳ.根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　考呗网名师答案：C

　　考呗网名师解析：IB即介绍经纪商，是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。IB制度起源于美国，目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广，并取得了成功。根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务。

　　56[单选题] 根据2011年6月24日中国证券业协会第五次会员大会审议通过的《中国证券业协会章程》，协会依据行业规范发展的需要，行使下列(　　)自律管理职责。

　　Ⅰ.推动行业诚信建设，开展行业诚信评价，实施诚信引导与激励，开展行业诚信教育，督促和检查会员依法履行公告义务

　　Ⅱ.组织证券从业人员水平考试

　　Ⅲ.推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制定行业技术标准和指引

　　Ⅳ.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　考呗网名师答案：C

　　考呗网名师解析：根据2011年6月24日中国证券业协会第五次会员大会审议通过的《中国证券业协会章程》，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职责： (1)推动行业诚信建设，开展行业诚信评价，实施诚信引导与激励，开展行业诚信教育，督促和检查会员依法履行公告义务。

　　(2)组织证券从业人员水平考试。

　　(3)推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识。

　　(4)推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制定行业技术标准和指引。

　　(5)组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织推动相关资质互认。

　　(6)其他涉及自律、服务、传导的职责。

　　57[单选题] 《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》的内容有(　　)。

　　Ⅰ.明确三部门的职责分工

　　Ⅱ.明确RQFII业务试点参照现行QFII管理，实行托管人制度

　　Ⅲ.明确RQFII申请试点业务及投资额度的资格条件和应报送的资料

　　Ⅳ.强调RQFII在额度内投资境内人民币金融工具，投资品种和比例等应符合中国证监会和中国人民银行的监管要求