2018年证劵从业资格证金融市场基础知识考前冲刺押题卷（名师版8)(12)

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　考呗网名师答案：C

　　考呗网名师解析：金融市场形成的确切年代，目前在学术界还没有一个定论，一般认为有形的、有组织的金融市场大约形成于17世纪的欧洲大陆。(1)货币的出现标志着金融市场开始萌芽。(2)以银行为中心的现代金融市场初步建立。(3)证券业的发展是金融市场形成和完善的推动力。(4)信用形式的发展使各类金融子市场得以形成和发展。

　　52[单选题] 已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场是(　　)。

　　Ⅰ.发行市场

　　Ⅱ.流通市场

　　Ⅲ.一级市场

　　Ⅳ.二级市场

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　考呗网名师答案：A

　　考呗网名师解析：证券交易市场又称二级市场、流通市场或次级市场，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。

　　53[单选题] 股份变动主要指股票(　　)等。

　　Ⅰ.股票的买卖

　　Ⅱ.分割与合并

　　Ⅲ.增发

　　Ⅳ.配股与股份回购

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　考呗网名师答案：B

　　考呗网名师解析：股份变动主要指股票分割与合并、增发、配股与股份回购等。

　　54[单选题] 我国股票发行监管制度改革的总体原则是(　　)。

　　Ⅰ.坚持市场化、法制化取向，综合施策、标本兼治

　　Ⅱ.进一步理顺发行、定价、配售等环节的运行机制，发挥市场决定性作用

　　Ⅲ.加强市场监管，维护市场公平

　　Ⅳ.切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　考呗网名师答案：D

　　考呗网名师解析：我国股票发行监管制度改革的总体原则是：坚持市场化、法制化取向，综合施策、标本兼治，进一步理顺发行、定价、配售等环节的运行机制，发挥市场决定性作用，加强市场监管，维护市场公平，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益。

　　55[单选题] 关于IB业务，下列说法正确的有(　　)。