2018年证券从业资格考试市场基本法律法规机考押题(16)(9)

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　　40[单选题] 证券公司等机构保存合格投资者的委托记录、交易记录等资料的时间应当不少于(　　)年。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　参考答案：B

　　参考解析： 《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》第二十二条规定，证券公司等机构保存合格投资者的委托记录、交易记录等资料的时间应当不少于二十年。

　　41[单选题] 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得(　　)的罚款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.5倍以上10倍以下

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券法》第一百九十条规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

　　42[单选题] 期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起(　　)个月内作出批准或者不批准的决定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　参考解析： 《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：①变更法定代表人;②变更住所或者营业场所;③设立或者终止境内分支机构;④变更境内分支机构的经营范围;⑤国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第①项、第②项、第④项、第⑤项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起二十日内作出批准或者不批准的决定;前款第③项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起二个月内作出批准或者不批准的决定。

　　43[单选题] 公司应当在每(　　)会计年度终了时编制财务会计报告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：A

　　参考解析： 《公司法》第一百六十四条规定，公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。

　　44[单选题] 证券发行和交易的原则不包括(　　)。

　　A.公开

　　B.公平

　　C.公正

　　D.互利