2019年证券从业资格证金融市场基础知识真题汇编（5）

　金融市场基础知识真题集(2016年10月)

　　1、参与证券投资的金融机构可以分为(　　)。

　　A.证券投资机构、银行业金融机构、保险经营机构、主权财富基金和其他金融机构

　　B.证券投资机构、银行业融资机构、保险经营机构、主权财富基金和其他金融机构

　　C.证券经营机构、银行业融资机构、保险经营机构、主权财富基金和其他金融机构

　　D.证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构、主权财富基金和其他金融机构

　　参考答案：D

　　参考解析： 参与证券投资的金融机构可以分为证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构、主权财富基金和其他金融机构。

　　2、融资需要付出成本，保障也要付出成本，投资既有风险又有收益。这些成本、收益、风险等都是通过金融工具的价格来体现的，其体系方式不包括(　　)。

　　A.有些金融工具的价格体现为一定的利率，如存款利率、贷款利率等

　　B.有些金融工具的价格直接表示为市场价格，如股票价格、债券价格、外汇价格等

　　C.有些金融工具的价格既以市场价格显示，又含有一定的利率，如债券既有挂牌价格，又标有一定的票面利率

　　D.有些金融工具的价格体现为一定的汇率，如国际汇率、本币汇率等

　　参考答案：D

　　参考解析：融资需要付出成本，保障也要付出成本，投资既有风险又有收益。这些成本、收益、风险等都是通过金融工具的价格来体现的。①有些金融工具的价格体现为一定的利率，如存款利率、贷款利率等;②有些金融工具的价格直接表示为市场价格，如股票价格、债券价格、外汇价格等;③有些金融工具的价格既以市场价格显示，又含有一定的利率，如债券既有挂牌价格，又标有一定的票面利率。

　　3、在我国国债的发展历程中，实物券柜台市场主导时期是(　　)。

　　A.1950～1958年

　　B.1981～1987年

　　C.1988～1991年

　　D.1991～1996年

　　参考答案：C

　　参考解析： 我国国债的发展历程中，实物券柜台市场主导时期为1988～1991年。

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　　4、在我国股票制度发行监管制度的演变中，“通道制”阶段处于(　　)。

　　A.1990～1993年

　　B.1993～1995年

　　C.1996～2000年

　　D.2001～2004年

　　参考答案：D

　　参考解析： 在我国股票制度发行监管制度的演变中，“通道制”阶段处于2001～2004年。

　　5、证券投资者主要分为(　　)。

　　A.机构投资者和居民投资者

　　B.企业投资者和居民投资者

　　C.机构投资者和个人投资者