2018年证券从业资格考试市场基本法律法规机考押题(16)(10)

　　参考答案：D

　　参考解析： 《证券法》第三条规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

　　45[单选题] 结算参与人发生资金交收违约时，证券登记结算机构首先动用的资金是(　　)。

　　A.违约结算参与人的担保物中的现金部分

　　B.证券结算互保金中违约结算参与人交纳的部分

　　C.证券结算互保金中其他结算参与人交纳的部分

　　D.证券结算风险基金

　　参考答案：A

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　　参考解析： 《证券登记结算管理办法》第六十三条规定，结算参与人发生资金交收违约的，证券登记结算机构应当按照下列顺序动用资金，完成与对手方结算参与人的资金交收：①违约结算参与人的担保物中的现金部分;②证券结算互保金中违约结算参与人交纳的部分;③证券结算互保金中其他结算参与人交纳的部分;④证券结算风险基金;⑤其他资金。

　　46[单选题] 期货公司变更业务范围的申请，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起(　　)个月内作出批准或者不批准的决定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　参考解析： 《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司变更业务范围的申请，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起二个月内作出批准或者不批准的决定。

　　47[单选题] 对于期货公司变更注册资本且调整股权结构的申请，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起(　　)日内作出批准或者不批准的决定。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　参考答案：C

　　参考解析： 《期货交易管理条例》第十九条规定，对于期货公司变更注册资本且调整股权结构的申请，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起二十日内作出批准或者不批准的决定。

　　48[单选题] 证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险(　　)。

　　A.由客户自行承担

　　B.由证券公司承担

　　C.由客户和证券公司共同承担

　　D.客户和证券公司都不承担

　　参考答案：A

　　参考解析： 《证券公司客户资产管理业务管理业务》.第三十五条规定，证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。

　　49[单选题] 客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于(　　)年。

　　A.1