2018年证券从业资格考试市场基本法律法规机考押题(16)(17)

　　68[单选题] 董事会应向公司登记机关报送文件包括(　　)。

　　Ⅰ.公司登记申请书

　　Ⅱ.公司章程

　　Ⅲ.创立大会的会议记录

　　Ⅳ.公司经营方向

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《公司法》第九十二条规定，董事会应于创立大会结束后三十日内，向公司登记机关报送下列文件，申请设立登记：①公司登记申请书;②创立大会的会议记录;③公司章程;④验资证明;⑤法定代表人、董事、监事的任职文件及其身份证明;⑥发起人的法人资格证明或者自然人身份证明;⑦公司住所证明。

　　69[单选题] 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的(　　)。

　　Ⅰ.委托代理关系

　　Ⅱ.代理期间

　　Ⅲ.执业地域范围

　　Ⅳ.代理权限

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅢ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券经纪人管理暂行规定》第十条规定，证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。

　　70[单选题] 证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有(　　)。

　　Ⅰ.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%

　　Ⅱ.净资本与净资产的比例不得低于40%

　　Ⅲ.净资本与负债的比例不得低于8%

　　Ⅳ.净资产与负债的比例不得低于5%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券公司风险控制指标管理办法》第十九条规定，证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：①净资本与各项风险准备之和的比例不得低于百分之一百;②净资本与净资产的比例不得低于百分之四十;③净资本与负债的比例不得低于百分之八;④净资产与负债的比例不得低于百分之二十;⑤流动资产与流动负债的比例不得低于百分之一百。

　　71[单选题] 期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括(　　)。

　　Ⅰ.成交量与成交价

　　Ⅱ.开盘价与收盘价