2018年证券从业资格考试市场基本法律法规机考押题(16)(15)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》第六十九条发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》约定的以下方式处理：①提前购回;②延期购回;③终止购回;④深交所认可的其他约定方式。62[单选题] 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照(　　)与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

　　Ⅰ.业务复杂程度

　　Ⅱ.业务能力

　　Ⅲ.业务时间长短

　　Ⅳ.承担的责任和风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十五条规定，财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争。按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

　　63[单选题] 非公开发行股票及其股权转让采用(　　)等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。

　　Ⅰ.网络

　　Ⅱ.公开劝诱

　　Ⅲ.说明会

　　Ⅳ.公告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：向特定对象发行股票后股东累计不超过两百人的，为非公开发行。非公开发行股票及其股权转让，不得采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行。

　　64[单选题] 股东大会就发行股票作出的决定，至少应当包括的事项有(　　)。

　　Ⅰ.定价方式或价格区间

　　Ⅱ.募集资金用途

　　Ⅲ.决议的有效期

　　Ⅳ.对董事会办理本次发行具体事宜的授权

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《上市公司证券发行管理办法》第四十一条规定，股东大会就发行股票作出的决定，至少应当包括下列事项：①本次发行证券的种类和数量;②发行方式、发行对象及向原股东配售的安排;③定价方式或价格区间;④募集资金用途;⑤决议的有效期;⑥对董事会办理本次发行具体事宜的授权;⑦其他必须明确的事项。