证券公司管理敏感信息的基本原则是（），是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。

A．责任自负原则

B．需知原则

C．分散投资原则

D．理智投资原则

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参考答案

证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。需知原则是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则，有需要方享有知情权。敏感信息应仅限于“需要知悉”的人知悉，即仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员才可获得相关敏感信息。

1 根据《中华人民共和国证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）。

A．诚实信用

B．自愿

C．有偿

D．稳健

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2 在我国证券市场法律法规体系中，下列属于行政法规层级的是（）。

A．《中华人民共和国证券法》

B．《证券公司监督管理条例》

C．《证券发行与承销管理办法》

D．《上海证券交易所交易规则》

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3 下列关于委托指令的说法，错误的是（）。

A．客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由客户承担

B．对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施

C．客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托仍视为有效委托

D．证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担

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