不定项选择题 证券市场基本法律法规
2026-10-19

根据以下材料,回答题
王某2023年4月1日入职丙证券公司合规部,丙证券公司为其在证券业协会从业人员管理平台办理登记,并生成了唯一登记编号。同年7月,王某岗位调整,到资产管理总部任职。
下列关于王某的登记程序,说法错误的是()。

A.王某入职丙证券公司合规部后,丙证券公司应在五个工作日内为其在证券业协会从业人员管理平台办理登记
B.登记信息不完备或者不符合规定的,王某应当按照要求及时补正
C.登记信息完备且符合规定的,中国证券业协会应于7个工作日内办结登记并生成唯一登记编号
D.王某从事的业务类别发生变化的,丙证券公司应当自发生变化之日起5个工作日内为其办理变更登记

参考答案

C

答案解析

C项错误,登记信息完备且符合规定的,中国证券业协会于5个工作日内办结登记并生成唯一登记编号。
A项正确,证券公司应当自相关人员从事证券业务之日起5个工作日内,通过中国证券业协会从业人员管理平台,将经公司审核合格的登记信息提交至中国证券业协会进行登记。
B项正确,登记信息不完备或者不符合规定的,证券公司及相关人员应当按照要求及时补正。
D项正确,登记人员从事的业务类别发生变化的,证券公司应当自发生变化之日起5个工作日内为其办理变更登记。

你可能感兴趣的试题