不定项选择题 证券市场基本法律法规
2026-10-19

根据以下材料,回答题
甲证券公司邀请据称为乙公司高管的外部“专家”参加电话会议,遭到乙公司董秘现场质疑其身份和发言内容,在市场上造成了较大的负面影响。
甲证券公司邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外的咨询服务,应符合的要求有()。

A.外部专家最近一年没有被证券监管部门处罚的记录
B.经营机构应核实专家身份
C.不得有虚假或误导性成分
D.外部专家是上市公司人员,必须经过上市公司信息披露负责人的口头同意

参考答案

B,C

答案解析

BC项正确,经营机构应当核实专家的身份,并将经核实的专家身份告知投资者,不得有虚假或误导性成分,并应当告知外部专家必须遵守的合规要求。
A项错误,外部专家应当具有良好的社会声誉,在最近两年没有被证券监管部门处罚的记录。
D项错误,经营机构邀请的外部专家如果是上市公司人员,必须经过上市公司信息披露负责人的书面同意,同意的书面记录应保存五年。