在我国证券市场法律法规体系中，下列属于行政法规层级的是（）。

A．《中华人民共和国证券法》

B．《证券公司监督管理条例》

C．《证券发行与承销管理办法》

D．《上海证券交易所交易规则》

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参考答案

A项《中华人民共和国证券法》由全国人民代表大会常务委员会制定，属于“法律”层级。B项证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》等，由国务院制定。C项该办法是由证监会制定的，属于“部门规章”层级。D项该规则由证券交易所制定，属于“行业自律规则”层级。

1 下列关于委托指令的说法，错误的是（）。

A．客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由客户承担

B．对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施

C．客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托仍视为有效委托

D．证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担

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A．差额选举制

B．简单多数制

C．累积投票制

D．委托投票制

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3 合伙协议未约定或者约定不明确的，合伙人行使表决权实行（）的表决办法。

A．一人一票并经全体合伙人一致通过

B．一人一票并经全体合伙人过半数通过

C．按出资比例行使表决权

D．由普通合伙人决定

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