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多选题 期货法律法规
2026-07-10

张某是证券公司从业人员,因近来期货行情火热,便去某期货公司开户。该期货公司销售业务人员核验了张某的身份信息与开户资料,向其出示了《期货交易风险说明书》,张某阅读后便交还给业务人员,业务人员随即为其办理了开户手续。随后,业务人员为了推销资管产品,在经张某同意后,对张某进行了投资者风险承受能力评估问卷调查,将其划分为C4类风险投资者,并向其推荐了本公司正在热销的风险等级为R3的期货资管产品,张某欣然认购。针对上述行为,下列说法错误的是(  )。

A.向张某出示《期货交易风险说明书》,但未让客户签字确认的行为合乎规范
B.业务人员无需对张某进行投资者风险承受能力评估
C.张某的风险承受能力不能购买该资管产品
D.张某作为证券从业人员,不具备开立期货账户的资格

参考答案

A,B,C,D

答案解析

选项A说法错误:期货公司接受客户委托为其进行期货交易,在为客户开立期货经纪账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》,由客户签字确认,并签订期货经纪合同。
选项B说法错误:期货公司在向客户销售资管产品时,必须对客户进行风险承受能力评估,以确保客户购买的产品与其风险承受能力相匹配。
选项C说法错误:C4类投资者的风险承受能力较高,可以购买R3等级的产品。
选项D说法错误:证券从业人员并不禁止开立期货账户
综上,该题选ABCD。[|||][|||][|||][|||][|||]

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