不定项选择题
期货法律法规
2026-08-13
某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同,委托期货公司进行期货交易。关于该事业单位期货交易的表述,正确的是( )。
A.该事业单位经其上级主管部门批准,可以进行期货交易
B.该事业单位不得进行期货交易
C.期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易
D.中国证监会可以对事业单位进行处罚
参考答案
B,C
答案解析
选项BC正确,选项A错误:根据《期货和衍生品法》和《期货公司监督管理办法》的有关规定,期货公司不得接受下列单位和个人的委托,为其进行期货交易:(1)国家机关和事业单位;(2)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、期货业协会工作人员及其配偶;(3)期货公司工作人员及其配偶;(4)证券、期货市场禁止进入者;(5)未能提供开户证明材料的单位和个人;(6)中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。
选项D错误:中国证监会的处罚对象主要是违规开展业务的期货公司,而非直接对事业单位进行行政处罚。
[|||][|||][|||][|||][|||]
选项D错误:中国证监会的处罚对象主要是违规开展业务的期货公司,而非直接对事业单位进行行政处罚。
[|||][|||][|||][|||][|||]
你可能感兴趣的试题
A.拟任职的人员应符合证监会规定的任职条件
B.应当根据章程的规定进行提名和聘任
C.公司如设有独立董事,应当经全体独立董事同意
D.应当由股东会作出决议
A.最多可以在2家期货公司兼任独立董事
B.应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称
C.具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位
D.应当具有履行职责所必需的时间和精力
A.500
B.1000
C.2000
D.2500