多选题
期货法律法规
2026-07-10
风险预警期内，中国证监会派出机构可以采取以下哪些措施？（ ）
A．要求期货公司制定风险管理指标改善方案，并定期对监管指标的改善情况进行书面报告
B．要求期货公司进行重大业务决策时应当至少提前5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对风险监管指标的影响
C．要求期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
D．出具警示函
参考答案
A,B,C
答案解析
选项ABC正确：期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取以下措施：(1)要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告；(2)要求期货公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对风险监管指标的影响；(3)要求期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。
选项D为干扰项，针对期货公司未能有效履行相关要求时采取的措施。
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选项D为干扰项，针对期货公司未能有效履行相关要求时采取的措施。
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