不定项选择题
期货法律法规
2026-08-13
期货公司开展期货投资咨询服务,下列做法中错误的是( )。
A.市场传言国家将出台某政策措施,根据该传言为客户小马设计投资方案
B.应客户要求,以公司业务员小刘的名义收取服务报酬
C.向客户小王保证收益不低于10%,并约定收益高于30%时,超出部分按1:1的比例与小王分红
D.与客户小林约定各自出资50万元共同投资,按1:1的比例共享收益,共担损失
参考答案
A,B,C,D
答案解析
期货公司从事期货交易咨询业务,应当与客户签订服务合同,明确约定服务内容、收费标准及纠纷处理方式等事项。期货公司及其从业人员从事期货交易咨询业务,不得有下列行为:(1)向客户作获利保证,或者约定分享收益或共担风险(CD做法错误);(2)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货交易咨询服务(A做法错误);(3)利用期货交易咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息;(4)以个人名义收取服务报酬(B做法错误);(5)期货法律、法规、规章禁止的其他行为。
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A.A期货公司如果未与客户书面协商一致,A期货公司应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%
B.A期货公司如果与客户书面协商一致,损失应当由客户承担,穿仓造成的损失由A期货公司承担
C.A期货公司如果未与客户书面协商一致,A期货公司应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%
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A.期货交易所
B.中国证监会
C.公司住所地证监会派出机构
D.中国期货业协会
A.交易所章程草案、交易规则及结算规则草案
B. 拟加入会员/股东名单
C. 拟任用高级管理人员名单及简历
D. 地方政府出具的税收优惠承诺函