判断题
证券市场基本法律法规
2026-07-08
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司的合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和其他行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则。（ ）
A．正确
B．错误
参考答案
1
答案解析
证券公司的合规，是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则。[|||][|||][|||]
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A． 该证券公司可能触犯背信运用受托财产罪
B． 张某可能触犯背信运用受托财产罪
C． 因张某为客户王某实现盈利，可免予追究其法律责任
D． 张某的行为侵犯了金融管理秩序和客户的合法权益
A． 李某及证券公司均无需赔偿赵某的经济损失
B． 李某累计交易金额较小，故不可能达到刑事立案追诉标准
C． 李某的行为使证券公司违背了对赵某的受托义务
D． 李某并非营业部主管人员，无需承担刑事责任