禁止证券公司从业人员在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导行为。（）

A．正确

B．错误

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答案解析

禁止证券公司的从业人员在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。[|||][|||][|||]

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1 张某为某证券公司营业部营销总监。在张某推介下，客户王某在营业部开立了账户并转入人民币1500万元准备购买某款私募基金产品。随后，张某以落实反洗钱政策为由向王某索要了账户密码，擅自使用王某账户进行证券交易盈利人民币100余万元，并为该证券公司带来了可观的佣金收入。该营业部客户经理李某知悉后心生羡慕，通过偷窥获知其客户赵某账户密码后频繁实施单笔小额交易，累计交易金额约20万元，并造成赵某账户亏损。不考虑各小题及各选项之间的影响，请根据上述背景信息回答以下问题。
下列关于追究证券公司及张某的法律责任的说法，正确的有（）。

A．该证券公司可能触犯背信运用受托财产罪

B．张某可能触犯背信运用受托财产罪

C．因张某为客户王某实现盈利，可免予追究其法律责任

D．张某的行为侵犯了金融管理秩序和客户的合法权益

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2 下列关于李某的行为及相关法律责任的说法，正确的是（）。

A．李某及证券公司均无需赔偿赵某的经济损失

B．李某累计交易金额较小，故不可能达到刑事立案追诉标准

C．李某的行为使证券公司违背了对赵某的受托义务

D．李某并非营业部主管人员，无需承担刑事责任

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甲证券公司资产管理总部拟发行一款私募集合资产管理计划，该计划只投资于标准化资产，其中设定不超过产品总资产70%的资金投资于上市公司股票，不超过产品总资产20%的资金投资于债权类资产，不超过产品总资产80%的资金投资于股指期货，该集合计划每六个月开放一次，每次开放时间为三个工作日。该计划于2024年10月28日完成募集，募集金额合计1亿元，其中甲证券公司经纪业务客户认购7000万元，甲证券公司以自有资金认购1000万元，甲证券公司控股的乙期货子公司认购了2000万元，请根据上述背景信息回答以下问题。

该私募集合资产管理计划按投资性质分类，下列说法正确的是（）。

A. 期货和衍生品类产品

B. 固定收益类产品

C. 混合类产品

D. 权益类产品

A．A

B．B

C．C

D．D

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