证券市场基本法律法规
A．受托投资管理业务应封闭运作、专户管理
B．内核部门为投资银行业务内部控制的第一道防线
C．经纪业务应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访的制度
D．投资咨询业务应确保执业人员不存在兼职和挂靠
①项目组、业务部门为内部控制的“第一道防线”，项目组应当诚实守信、勤勉尽责开展执业活动;业务部门应当加强对业务人员的管理，确保其规范执业。
②质量控制为内部控制的“第二道防线”，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题。
③内核、合规、风险管理等部门或机构为内部控制的“第三道防线”，应当通过介人主要业务环节、把控关键风险节点，实现公司层面对投资银行类业务风险的整体管控。
A,C,D选项表述正确，B选项表述错误。[|||][|||][|||][|||][|||]
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