证券市场基本法律法规

多选题下列关于封闭式基金与开放式基金区别的说法,正确的有()。

A.存续期限不同
B.申购和赎回份额的限制不同
C.基金规模不同
D.基金份额交易方式不同

参考答案:A,B,C,D进入在线模考
【233网校独家解析,禁止转载】封闭式基金与开放式基金的区别:
(1)存续期限不同
(2)申购和赎回份额的限制不同
(3)基金规模不同
(4)基金份额交易方式不同
(5)基金投资策略不同

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1根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,下列关于证券公司委托信息技术服务机构提供产品或服务的说法,正确的有()

A.证券公司可以委托信息技术服务机构提供产品或服务,但其依法应当承担的责任不因委托而免除或减轻
B.除法律法规及中国证监会另有规定外,可以将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施
C.证券公司应当清晰、准确、完整的掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容
D.证券公司应确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围

2根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,软件产品、软件工具和终端设备具备下列()功能之一的,即可视为“荐股软件”。

A.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势
B.提供证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能
C.提供具体证券投资品种选择建议
D.提供具体证券投资品种的买卖时机建议

3根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》,下列关于资产管理业务运用人工智能技术的说法,正确的有()

A.金融机构不得借助人工智能业务夸大宣传资产管理产品或者误导投资者
B.非金融机构不得借助智能投资顾问超范围经营
C.金融机构运用人工智能技术开展投资顾问业务应当取得投资顾问资质
D.金融机构未出现违规但因管理不当造成投资者损失的,可不承担赔偿责任

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