金融市场分为场内交易和场外交易，以下不属于我国场外交易的是（）。

A．证券交易所

B．银行间债券市场

C．代办股份转让系统

D．债券柜台交易市场

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参考答案

我国典型的场外交易有银行间债券市场（B项）、代办股份转让系统（C项）、债券柜台交易市场（D项）等。A项属于场内交易。

1 不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形不包括（）。

A．因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的

B．个人所负债务数额较大，到期已清偿的

C．个人所负债务数额较大，到期未清偿的

D．因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员

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2 （）是基于投资者在资产管理业务中所处的劣势地位对其进行倾向性保护，有利于规范资产管理人的销售行为。

A．“卖者尽责”

B．“买者自负”

C．“收益最大化”

D．“风险收益匹配”

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3 下列关于中国证监会对基金行业的监管措施，说法不正确的是（）。

A．中国证监会发现基金活动中存在违法违规行为的，应当对相关机构和人员或者相关机构对违法违规行为直接负责的主管人员和其他责任人员依法进行行政处罚

B．中国证监会可以采取警告、罚款、没收违法所得、暂停或者撤销基金从业资格等行政处罚措施

C．中国证监会依法履行职责时，可以要求当事人和与被调查事件有关的单位和个人对与被调查事件有关的事项作出说明

D．中国证监会不能查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户

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