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单选题基金法律法规

2026-07-31

基金管理人中，对合规管理的有效性承担最终责任的是()。

A．董事会

B．董事长

C．合规负责人

D．总经理

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参考答案

A

答案解析

基金管理人董事会设定公司的合规管理目标，审核、监督公司合规管理制度的有效执行，对公司合规管理的有效性承担责任。

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1 下列各项中，不属于基金管理人职责的是()。

A．依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜

B．办理基金备案手续

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A．信用风险

B．操作风险

C．流动性风险

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3 投资者账户2007年办理销户，公安机关2013年针对一笔2012年发生的可疑资金往来向基金销售机构调取资料。下列说法正确的是()。

A．无需提供，账户已经销户

B．应当依法提供该笔2012年交易对应的客户身份资料与交易记录

C．仅需要提供客户身份信息，不用提供交易记录

D．仅需要提供交易记录，不用提供客户身份信息

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