基金法律法规

单选题不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形不包括(  )。

A.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的
B.个人所负债务数额较大,到期已清偿的
C.个人所负债务数额较大,到期未清偿的
D.因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员

参考答案:B进入在线模考
依据《证券投资基金法》的规定,有下列情形之一的,不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员:
①因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的;A项正确
②对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员,自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾5年的;
③个人所负债务数额较大,到期未清偿的;B项错误,C项正确
④因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员;
⑤因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员及投资咨询从业人员;
⑥法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。D项正确
故B项符合题意。

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1(  )是基于投资者在资产管理业务中所处的劣势地位对其进行倾向性保护,有利于规范资产管理人的销售行为。

A.“卖者尽责”
B.“买者自负”
C.“收益最大化”
D.“风险收益匹配”

2下列关于中国证监会对基金行业的监管措施,说法不正确的是(  )。

A.中国证监会发现基金活动中存在违法违规行为的,应当对相关机构和人员或者相关机构对违法违规行为直接负责的主管人员和其他责任人员依法进行行政处罚
B.中国证监会可以采取警告、罚款、没收违法所得、暂停或者撤销基金从业资格等行政处罚措施
C.中国证监会依法履行职责时,可以要求当事人和与被调查事件有关的单位和个人对与被调查事件有关的事项作出说明
D.中国证监会不能查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户

3混合基金是指(  )的基金。

A.主要投资于股票、债券,且60%以上投资于股票
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C.主要投资于股票、债券,且80%以上投资于债券
D.主要投资于股票、债券,且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具

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