多选题
证券市场基本法律法规
2026-07-01
证券公司私募资产管理业务应当遵守的基本要求包括( )。
A.应当遵循客户利益至上原则
B.证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经中国证监会批准
C.应当遵守审慎经营规则
D.应当实行统一管理将私募资产管理业务与公司其他业务集中协同管理
参考答案
A,B,C
答案解析
选项A正确:证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则。
选项B正确:证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经中国证监会批准。
选项C正确:证券公司应当遵守审慎经营规则,制定科学合理的投资策略和风险管理制度,有效防范和控制风险,确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应。
选项D错误:证券公司从事私募资产管理业务,应当实行集中运营管理,建立健全内部控制和合规管理制度,采取有效措施,将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理。而非"集中协同管理"。[|||][|||][|||][|||][|||]
选项B正确:证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经中国证监会批准。
选项C正确:证券公司应当遵守审慎经营规则,制定科学合理的投资策略和风险管理制度,有效防范和控制风险,确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应。
选项D错误:证券公司从事私募资产管理业务,应当实行集中运营管理,建立健全内部控制和合规管理制度,采取有效措施,将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理。而非"集中协同管理"。[|||][|||][|||][|||][|||]
你可能感兴趣的试题
A.对私募资产管理业务实行集中运营管理,并将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理
B.向客户做出保证其取得最低收益的承诺
C.与客户签订资产管理合同,约定收取管理费用
D.向客户说明,投资所产生的收益由客户享有,损失由客户承担
A.说明所依据的证券研究报告的发布日期
B.准确地表达自己的研究观点,不得与其所在公司已发布证券研究报告的最新意见和建议相矛盾
C.适当地保证投资收益
D.由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排