证券市场基本法律法规
A．公司最近6个月内未因重大违规行为受到行政处罚
B．应当指定专门部门、专人开展股票期权经纪业务
C．分支机构开展股票期权经纪业务应至少有1名具备相应专业能力的业务人员
D．公司开展股票期权经纪业务应配备3名具备相应专业能力的业务人员
证券公司从事股票期权经纪业务试点，应于实际开展业务后5个工作日内报公司住所地中国证监会派出机构备案，并提交备案材料。证券公司应当指定专门部门、专人开展股票期权经纪业务（B正确），拟开展股票期权经纪业务的分支机构应当至少有1名具备相应专业能力的业务人员（C正确）。[|||][|||][|||][|||][|||]
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A．证券公司进行行政重组，可以采取注资、股权重组、债务重组、资产重组、合并或者其他方式
B．行政重组期限一般不超过12个月。期满未完成的，国务院证券监督管理机构可以决定延长期限，但最长不得超过6个月
C．证券公司经停业整顿在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，可以向证监会申请行政重组
D．证券公司经行政重组在规定期限内达到正常经营条件的，经证监会批准，可以恢复正常经营
A．年度财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计
B．应当按照证监会和证券交易场所规定的内容和格式编制定期报告
C．在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，报送并公告中期报告
D．在每一会计年度结束之日起六个月内，报送并公告年度报告
A．从业人员可以向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
B．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益
C．从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务
D．从业人员不得编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场
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