证券市场基本法律法规

多选题根据《证券法》,下列属于操纵证券市场行为的有(  )。

A.不以成交为目的,频繁或者大量申报并撤销申报
B.利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者进行证券交易
C.对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议,并进行反向证券交易
D.出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易

参考答案:A,B,C进入在线模考
选项ABC正确:禁止任何人以下列手段操纵证券市场,影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量:
(1)单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖;
(2)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易;
(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易;
(4)不以成交为目的,频繁或者大量申报并撤销申报;
(5)利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者进行证券交易;
(6)对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议,并进行反向证券交易;
(7)利用在其他相关市场的活动操纵证券市场;
(8)操纵证券市场的其他手段。
选项D错误:"出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易"属于"其他禁止的交易行为",而非"操纵证券市场行为"。[|||][|||][|||][|||][|||]

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1证券投资顾问应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。证券投资顾问不得从事的活动有(  )。

A.以任何方式向客户承诺或保证投资收益
B.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
C.通过网络等公众媒体作出买入具体证券的投资建议
D.向他人泄露客户的投资决策计划信息

3关于操纵证券期货市场的刑事责任,下列说法正确的有(  )。

A.本罪的主观方面为故意
B.本罪的主体为一般主体,单位不能成为本罪的犯罪主体
C.本罪的主体是一般主体,凡达到刑事责任年龄并具有刑事责任能力的自然人均可成为本罪主体
D.本罪侵害了国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益

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