证券市场基本法律法规
A.住所
B.经营范围
C.注册资本
D.总经理姓名
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A.内部控制制度
B.财务状况
C.合规制度
D.人力资源状况
A.2014年8月因违纪行为被撤销资格的律师李某,2018年3月可任命为某期货交易所负责人
B.2012年5月因违法行为被解除职务的证券公司董事王某,2018年4月可任命为某期货交易所负责人
C.2015年4月因违纪行为被解除职务的交易所负责人张某,2018年10月可任命为某期货交易所负责人
D.2016年3月因违法行为被撤销资格的注册会计师赵某,2018年9月可任命为某期货交易所负责人
A.发行人股东进行老股转让的,新股发行与老股转让数量的调整机制无需披露
B.应当在发行公告中披露发行定价方式、定价程序、参与网下询价投资者条件等
C.发行人股东进行老股转让的,应当披露预计老股转让的数量上限,老股转让股东名称及各自转让老股数量等信息
D.发行公告中应当披露证券配售原则、配售方式、有效报价的确定方式、中止发行安排、发行时间安排和路演推介相关安排等信息
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为确保业务系统的正常使用,下列关于该证券公司加强应急管理的做法,错误的是( )。 A. 确保备
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张某为某证券公司营业部营销总监。在张某推介下,客户王某在营业部开立了账户并转入人民币1500万元准备购买某款私募基金产品
