证券市场基本法律法规

判断题根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》,同一资产支持专项计划发行的资产支持证券可以划分为不同种类,同一种类的资产支持证券,享有同等权益,承担同等风险。(  )

A.错
B.对

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同一专项计划发行的资产支持证券可以划分为不同种类。同一种类的资产支持证券,享有同等权益,承担同等风险。
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2根据《证券公司风险处置条例》,相关机构或人员存在以下(  )情形的,应禁止参与处置证券公司风险工作。

A.因严重违法行为受到行政处罚已逾3年
B.因违规行为受到行业自律组织的纪律处分未逾3年
C.涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉
D.内部控制存在一定瑕疵

3根据《证券公司信用风险管理指引》,下列关于信用风险识别、评估和控制要求的说法,正确的是(  )。

A.基于信用风险的外部性,常态化的压力测试机制不包括信用风险压力测试
B.根据市场变化、业务变化和风险水平情况,在压力测试中应考虑信用风险因素
C.对于涉及信用风险的业务,应根据融资人、债务人的需要确定尽职调查覆盖的业务范围
D.对于涉及信用风险的业务,证券公司不应根据业务特点设置合理的准入要求,而应设置统一标准

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