投资银行业务(保荐代表人)

多选题根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第4号——停复牌(2025年3月修订)》,上市公司申请停复牌时,应当提交的文件包括(  )。

A.停复牌申请
B.停复牌公告
C.发行股份购买资产的,还应提交重组交易对手方或其主管部门盖章确认的意向性文件或框架协议
D.中介机构关于停牌合理性的专项意见

参考答案:A,B,C进入在线模考
根据第二十一条,上市公司申请停复牌的,应当向本所提交下列文件:
(一)停复牌申请,申请应当经公司董事长或者其授权的董事签字确认,并加盖公司公章;【A】
(二)按第五条规定编制的停复牌公告;【B】
(三)本所要求提供的其他文件。
公司筹划发行股份购买资产申请停牌的,还应当向本所提交以下文件:
(一)经本次重组的交易对手方或者其主管部门盖章确认的关于本次重组的意向性文件或者框架协议;【C】
(二)交易对手方关于不存在《上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十二条情形的说明文件。申请停复牌需提交:
D错误:第二十三条,在办理停复牌过程中,本所认为必要的,可以要求公司及相关方补充提交有关文件,或者要求公司及相关方聘请财务顾问等中介机构,对公司停牌事由和停牌时间是否合理、重大事项的终止原因是否属实等事项发表意见,并及时披露。中介机构专项意见非必交文件,仅本所认为必要时要求提交。

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2根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导(2025年3月修订)》,持续督导期间,保荐人或财务顾问需履行的义务包括(  )。

A.督导上市公司规范运作并履行承诺
B.对上市公司信息披露文件进行事前审阅或事后审阅
C.建立持续督导工作制度并制定工作计划
D.定期向本所提交《持续督导年度报告书》

3根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》,关于同业竞争的核查,下列说法正确的有(  )。

A.同业竞争的“同业”指竞争方从事与发行人主营业务相同或者相似的业务
B.若产品销售地域不同、产品的档次不同可认定不构成同业竞争
C.核查认定同业竞争时,应结合相关企业历史沿革、资产、人员、主营业务等方面与发行人的关系综合判断
D.对于控股股东、实际控制人控制的与发行人从事相同或者相似业务的企业,发行人需披露未来避免同业竞争的措施

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关于A公司的财务指标与挂牌条件,下列说法正确的是(  )。

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