投资银行业务(保荐代表人)

多选题根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份(2025年3月修订)》,上市公司回购股份的资金来源可以包括(  )。

A.自有资金
B.发行债券募集的资金
C.金融机构借款
D.募集资金专户中的闲置资金

参考答案:A,B,C进入在线模考
根据第十四条,上市公司用于回购的资金来源必须合法合规,上市公司可以使用下列资金回购股份:
(一)自有资金;【A】
(二)发行优先股、债券募集的资金;【B】
(三)发行普通股取得的超募资金、募投项目节余资金和已依法变更为永久补充流动资金的募集资金;【D错误】
(四)金融机构借款;【C】
(五)其他合法资金。

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1根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导(2025年3月修订)》,持续督导期间,保荐人或财务顾问需履行的义务包括(  )。

A.督导上市公司规范运作并履行承诺
B.对上市公司信息披露文件进行事前审阅或事后审阅
C.建立持续督导工作制度并制定工作计划
D.定期向本所提交《持续督导年度报告书》

2根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》,关于同业竞争的核查,下列说法正确的有(  )。

A.同业竞争的“同业”指竞争方从事与发行人主营业务相同或者相似的业务
B.若产品销售地域不同、产品的档次不同可认定不构成同业竞争
C.核查认定同业竞争时,应结合相关企业历史沿革、资产、人员、主营业务等方面与发行人的关系综合判断
D.对于控股股东、实际控制人控制的与发行人从事相同或者相似业务的企业,发行人需披露未来避免同业竞争的措施

3根据《两网公司及退市公司信息披露办法》,公司发生下列(  )重大事件时,需及时披露临时报告。

A.无法与控股股东取得联系
B.公司主要银行账号被冻结
C.董事会无法正常召开并形成决议
D.发生重大债务违约

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关于A公司的财务指标与挂牌条件,下列说法正确的是(  )。

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