投资银行业务(保荐代表人)

多选题根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》,关于同业竞争的核查,下列说法正确的有(  )。

A.同业竞争的“同业”指竞争方从事与发行人主营业务相同或者相似的业务
B.若产品销售地域不同、产品的档次不同可认定不构成同业竞争
C.核查认定同业竞争时,应结合相关企业历史沿革、资产、人员、主营业务等方面与发行人的关系综合判断
D.对于控股股东、实际控制人控制的与发行人从事相同或者相似业务的企业,发行人需披露未来避免同业竞争的措施

参考答案:A,C进入在线模考
1-12第一条规定,同业竞争的“同业”是指竞争方从事与发行人主营业务相同或者相似的业务【A正确】。核查认定该相同或者相似的业务是否与发行人构成“竞争”时,应当按照实质重于形式的原则,结合相关企业历史沿革、资产、人员、主营业务(包括但不限于产品服务的具体特点、技术、商标商号、客户、供应商等)等方面与发行人的关系,以及业务是否有替代性或竞争性、是否有利益冲突、是否在同一市场范围内销售等,论证是否与发行人构成竞争【C正确】;不能简单以产品销售地域不同、产品的档次不同等认定不构成同业竞争【B错误】。
对于控股股东、实际控制人控制的与发行人从事相同或者相似业务的企业,发行人还应当结合目前自身业务和关联方业务的经营情况、未来发展战略等,在招股说明书中披露未来对于相关资产、业务的安排,以及避免上市后出现对发行人构成重大不利影响的同业竞争的措施。【D错误】

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