投资银行业务(保荐代表人)

多选题根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》,以下说法正确的是(  )。

A.专项计划由类型相同的多笔债权资产组成基础资产池的,管理人还应在计划说明书中披露基础资产池的总体特征和分布情况
B.对于设立不足2个月的,管理人可以不编制年度资产管理报告
C.资产支持证券存续期内,管理人应在每年6月30日前披露经具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的上年度资产管理报告
D.资产支持证券存续期内,管理人应在每期资产支持证券收益分配日的两个交易日前向合格投资者披露专项计划收益分配报告

参考答案:A,B,D进入在线模考
A项,《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》第9条第2款规定,若专项计划由类型相同的多笔债权资产组成基础资产池的,管理人还应在计划说明书中针对该基础资产池披露以下信息:
(一)基础资产池的遴选标准及创建程序;
(二)基础资产池的总体特征;
(三)基础资产池的分布情况;
(四)基础资产池所对应的单一债务人未偿还本金余额占比超过15%,或债务人及其关联方的未偿还本金余额合计占比超过20%的,应披露该等债务人的相关信用情况。
B.C、D三项,第14条规定,资产支持证券存续期内,管理人应在每期资产支持证券收益分配日的两个交易日前向合格投资者披露专项计划收益分配报告,每年4月30日前披露经具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的上年度资产管理报告。对于设立不足两个月的,管理人可以不编制年度资产管理报告。

你可能感兴趣的试题

1根据《首次公开发行证券承销业务规则》,保荐人相关子公司参与战略配售的,主承销商应当在本次发行的公告中披露保荐人相关子公司参与战略配售的具体安排,并承诺(  )事项。

A.依法设立的保荐人另类投资子公司或者实际控制该保荐人的证券公司依法设立的另类投资子公司,为本次配售证券的实际持有人
B.不通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的证券
C.其资金来源为自有资金(证监会另有规定的除外)
D.与发行人或其他利益关系人之间不存在输送不正当利益的行为

2根据《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则》,下列关于网下发行相关规定,不符合要求的有(  )。

A.首次公开发行股票采用直接定价方式的,全部向网上投资者直接定价发行,不再安排网下发行
B.网下投资者可以为其管理的配售对象分别填报一个报价
C.申购时,投资者需全额缴付申购资金或保证金
D.同一网下投资者全部报价中的不同拟申购价格不超过3个

3首次公开发行证券采用询价方式且存在(  )情形的,发行人和主承销商应当在网上申购前发布投资风险特别公告。

A.发行价格对应市盈率超过同行业上市公司二级市场平均市盈率的
B.发行价格超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数,以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、慈善基金、保险资金和合格境外投资者资金报价中位数和加权平均数的孰低值的
C.发行人进行战略配售的
D.发行人尚未盈利的

最新试题

根据《证券从业人员职业道德准则》,下列属于从业人员应遵守的行业道德准则的有(  )。

类型:多选题2026-07-06

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控的主体责任,其中落实廉洁从业管理职

类型:单选题2026-07-06

根据《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》,关于资本市场高质量发展的总体要求,下列表述正确的是(

类型:单选题2026-07-06

关于A公司的财务指标与挂牌条件,下列说法正确的是(  )。

类型:不定项选择题2026-06-17

根据以下材料,回答题 【案例8】 A公司为一家有限责任公司,拟申请在全国中小企业股份转让系统挂牌。已知以下信息: 1.主

类型:不定项选择题2026-06-17

关于本所对A公司申请的处理,下列说法正确的有(  )。

类型:不定项选择题2026-06-17

保荐人未明确肯定简易程序适用性的行为是否违规?(  )

类型:不定项选择题2026-06-17

根据以下材料,回答题 【案例7】 A公司为深交所主板上市公司,2025年6月申请向特定对象发行股票,提交以下材料并披露相

类型:不定项选择题2026-06-17

董事会未提交会计政策变更至股东会审议,是否合规?(  )。

类型:不定项选择题2026-06-17

针对公司公布2024年财务数据,上市公司应当(  )。

类型:不定项选择题2026-06-17