首次公开发行证券采用询价方式且存在（）情形的，发行人和主承销商应当在网上申购前发布投资风险特别公告。

A．发行价格对应市盈率超过同行业上市公司二级市场平均市盈率的

B．发行价格超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数，以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、慈善基金、保险资金和合格境外投资者资金报价中位数和加权平均数的孰低值的

C．发行人进行战略配售的

D．发行人尚未盈利的

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参考答案

A,D

答案解析

根据《证券发行与承销管理办法》，第47条第（3）项规定，采用询价方式且存在以下情形之一的，应当在网上申购前发布投资风险特别公告，详细说明定价合理性，提示投资者注意投资风险：发行价格对应市盈率超过同行业上市公司二级市场平均市盈率的；发行价格超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数，以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金和合格境外投资者资金报价中位数和加权平均数的孰低值的；发行价格超过境外市场价格的；发行人尚未盈利的。

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1 下列人员能够进入首次公开发行股票簿记现场的有（）。

A．对本次网下发行进行见证的律师

B．发行人董事会秘书

C．对本次网下发行进行验资的会计师

D．主承销商合规人员

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2 根据《上市公司重大资产重组管理办法》，上市公司进行重大资产重组活动内部决议程序，符合要求的有（）。

A．必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过

B．应当提供网络投票和其他合法方式为股东参加股东大会提供便利

C．除上市公司的董事、监事、高级管理人员、单独或者合计持有上市公司百分之十以上股份的股东以外，其他股东的投票情况应当单独统计并予以披露

D．涉及发行股份购买资产的，上市公司应当委托独立财务顾问，在股东大会作出决议后三个工作日内向证券交易所提出申请

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3 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第8号—重大资产重组》，下列关于上市公司重大资产重组时召开媒体说明会的规定，错误的是（）。

A．上市公司重大资产重组事项涉嫌规避重组上市监管要求的，上市公司应当在有权部门提出要求后及时发出召开通知，并在发出通知后的两个交易日内召开媒体说明会

B．上市公司重大资产重组事项涉嫌规避重组上市监管要求的，上市公司应当在披露关于对本所重组问询函的回复公告时发出召开通知，并在发出通知后的两个交易日内召开媒体说明会

C．上市公司重大资产重组事项受到重大媒体质疑的，上市公司应当在发现相关情形后及时发出召开通知，并在发出通知后的两个交易日内召开媒体说明会

D．上市公司重大资产重组事项受到重大媒体质疑的，上市公司应当在披露关于对本所重组问询函的回复公告时发出召开通知，并在发出通知后的两个交易日内召开媒体说明会

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首次公开发行证券采用询价方式且存在（ ）情形的，发行人和主承销商应当在网上申购前发布投资风险特别公告。

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首次公开发行证券采用询价方式且存在（）情形的，发行人和主承销商应当在网上申购前发布投资风险特别公告。