多选题
投资银行业务(保荐代表人)
2026-06-17
根据《首次公开发行证券承销业务规则》，保荐人相关子公司参与战略配售的，主承销商应当在本次发行的公告中披露保荐人相关子公司参与战略配售的具体安排，并承诺（ ）事项。
A．依法设立的保荐人另类投资子公司或者实际控制该保荐人的证券公司依法设立的另类投资子公司，为本次配售证券的实际持有人
B．不通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的证券
C．其资金来源为自有资金（证监会另有规定的除外）
D．与发行人或其他利益关系人之间不存在输送不正当利益的行为
参考答案
A,B,C,D
答案解析
根据《首次公开发行证券承销业务规则》，第39条，保荐人相关子公司参与战略配售的，主承销商应当在本次发行的公告中披露保荐人相关子公司参与战略配售的具体安排，并要求其就以下事项出具承诺函：
（一）依法设立的保荐人另类投资子公司或者实际控制该保荐人的证券公司依法设立的另类投资子公司，为本次配售证券的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；
（二）其资金来源为自有资金（证监会另有规定的除外）；
（三）不通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的证券；
（四）与发行人或其他利益关系人之间不存在输送不正当利益的行为。
保荐人通过证监会和交易所认可的其他方式参与战略配售的，应当按照上述规定出具承诺函。
（一）依法设立的保荐人另类投资子公司或者实际控制该保荐人的证券公司依法设立的另类投资子公司，为本次配售证券的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；
（二）其资金来源为自有资金（证监会另有规定的除外）；
（三）不通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的证券；
（四）与发行人或其他利益关系人之间不存在输送不正当利益的行为。
保荐人通过证监会和交易所认可的其他方式参与战略配售的，应当按照上述规定出具承诺函。
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