多选题 投资银行业务(保荐代表人)
2026-06-17

根据《北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务细则》,以下关于北交所上市公司向特定对象发行可转债转股的相关要求,说法错误的是(  )。

A.向特定对象发行可转债转股的,所转股票自转股之日起18个月内不得转让
B.上市公司转股来源包括增发股份和回购股份
C.投资者使用无限售可转债转股的,仅使用增发股份作为转股来源,转股所得股份的限售期限与可转债的剩余限售期限一致
D.投资者使用限售可转债转股的,优先使用回购股份作为转股来源,回购股份不足时使用增发股份作为转股来源

参考答案

A,C,D

答案解析

根据《北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务细则》,A项,第四十一条规定,向特定对象发行可转债转股的,所转股票自可转债发行结束之日起18个月内不得转让。
B.C、D项,第四十二条规定,上市公司转股来源包括增发股份和回购股份。上市公司拟新增使用回购股份作为转股来源的,应当提交股东大会审议。
第四十三条上市公司同时采用增发股份与回购股份作为转股来源的,按照以下原则转股:
(一)投资者使用无限售可转债转股的,优先使用回购股份作为转股来源,回购股份不足时使用增发股份作为转股来源;
(二)投资者使用限售可转债转股的,仅使用增发股份作为转股来源,转股所得股份的限售期限与可转债的剩余限售期限一致。

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