投资银行业务(保荐代表人)
A.发行期内,承销团成员对投资者提前兑取当期国债产生的额度,不得继续销售
B.发行期结束后,承销团成员对投资者提前兑取当期国债产生的额度自行持有至到期,不得再行销售
C.未售出的额度由财政部收回注销,不得自行持有或者继续销售
D.承销团成员不得占压、挪用储蓄国债(凭证式)发行、兑付款项,必须确保投资者持有储蓄国债(凭证式)的正常兑付
A.B、C项,第二十一条规定,承销团成员应当做好储蓄国债(凭证式)销售额度管理,避免出现实际销售额超出自身获得额度的情况。
发行期内,承销团成员对投资者提前兑取当期国债产生的额度可以继续销售。发行期结束后,承销团成员对投资者提前兑取当期国债产生的额度自行持有至到期,不得再行销售;未售出的额度由财政部收回注销,不得自行持有或者继续销售。
D项,第二十八条规定,承销团成员不得占压、挪用储蓄国债(凭证式)发行、兑付款项,必须确保投资者持有储蓄国债(凭证式)的正常兑付。
承销团成员不得违规提前预约销售,不得委托其他机构(不含邮政代办机构)代理销售,不得违规向特定用户提前销售,不得利用国债名义揽储,不得与其他银行产品“捆绑”销售。
你可能感兴趣的试题
A.项目负责人
B.内核负责人
C.主承销商法定代表人
D.合规负责人
A.向特定对象发行可转债转股的,所转股票自转股之日起18个月内不得转让
B.上市公司转股来源包括增发股份和回购股份
C.投资者使用无限售可转债转股的,仅使用增发股份作为转股来源,转股所得股份的限售期限与可转债的剩余限售期限一致
D.投资者使用限售可转债转股的,优先使用回购股份作为转股来源,回购股份不足时使用增发股份作为转股来源
A.专项计划由类型相同的多笔债权资产组成基础资产池的,管理人还应在计划说明书中披露基础资产池的总体特征和分布情况
B.对于设立不足2个月的,管理人可以不编制年度资产管理报告
C.资产支持证券存续期内,管理人应在每年6月30日前披露经具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的上年度资产管理报告
D.资产支持证券存续期内,管理人应在每期资产支持证券收益分配日的两个交易日前向合格投资者披露专项计划收益分配报告
最新试题
关于A公司的财务指标与挂牌条件,下列说法正确的是( )。
根据以下材料,回答题 【案例8】 A公司为一家有限责任公司,拟申请在全国中小企业股份转让系统挂牌。已知以下信息: 1.主
关于本所对A公司申请的处理,下列说法正确的有( )。
保荐人未明确肯定简易程序适用性的行为是否违规?( )
根据以下材料,回答题 【案例7】 A公司为深交所主板上市公司,2025年6月申请向特定对象发行股票,提交以下材料并披露相
董事会未提交会计政策变更至股东会审议,是否合规?( )。
针对公司公布2024年财务数据,上市公司应当( )。
根据以下材料,回答题 【案例6】 A公司为深交所主板上市公司,2025年发生以下事项: 1.因涉嫌财务造假被证监会立案
关于本次重组的程序和信息披露,下列说法正确的有( )。
根据以下材料,回答题 【案例5】 A公司为上市公司,2025年拟进行重大资产重组,向控股股东甲公司发行股份购买其持有的B
