多选题 投资银行业务(保荐代表人)
2026-06-17

根据《中国人民银行、财政部关于印发《储蓄国债(凭证式)管理办法》的通知》,下列关于储蓄国债发行与承销阶段的规范,说法正确的是(  )。

A.发行期内,承销团成员对投资者提前兑取当期国债产生的额度,不得继续销售
B.发行期结束后,承销团成员对投资者提前兑取当期国债产生的额度自行持有至到期,不得再行销售
C.未售出的额度由财政部收回注销,不得自行持有或者继续销售
D.承销团成员不得占压、挪用储蓄国债(凭证式)发行、兑付款项,必须确保投资者持有储蓄国债(凭证式)的正常兑付

参考答案

B,C,D

答案解析

根据《中国人民银行、财政部关于印发《储蓄国债(凭证式)管理办法》的通知(银发〔2021〕20号)》,
A.B、C项,第二十一条规定,承销团成员应当做好储蓄国债(凭证式)销售额度管理,避免出现实际销售额超出自身获得额度的情况。
  发行期内,承销团成员对投资者提前兑取当期国债产生的额度可以继续销售。发行期结束后,承销团成员对投资者提前兑取当期国债产生的额度自行持有至到期,不得再行销售;未售出的额度由财政部收回注销,不得自行持有或者继续销售。
D项,第二十八条规定,承销团成员不得占压、挪用储蓄国债(凭证式)发行、兑付款项,必须确保投资者持有储蓄国债(凭证式)的正常兑付。
承销团成员不得违规提前预约销售,不得委托其他机构(不含邮政代办机构)代理销售,不得违规向特定用户提前销售,不得利用国债名义揽储,不得与其他银行产品“捆绑”销售。

你可能感兴趣的试题

A.项目负责人
B.内核负责人
C.主承销商法定代表人
D.合规负责人
A.向特定对象发行可转债转股的,所转股票自转股之日起18个月内不得转让
B.上市公司转股来源包括增发股份和回购股份
C.投资者使用无限售可转债转股的,仅使用增发股份作为转股来源,转股所得股份的限售期限与可转债的剩余限售期限一致
D.投资者使用限售可转债转股的,优先使用回购股份作为转股来源,回购股份不足时使用增发股份作为转股来源
A.专项计划由类型相同的多笔债权资产组成基础资产池的,管理人还应在计划说明书中披露基础资产池的总体特征和分布情况
B.对于设立不足2个月的,管理人可以不编制年度资产管理报告
C.资产支持证券存续期内,管理人应在每年6月30日前披露经具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的上年度资产管理报告
D.资产支持证券存续期内,管理人应在每期资产支持证券收益分配日的两个交易日前向合格投资者披露专项计划收益分配报告