投资银行业务(保荐代表人)

多选题根据《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第4号——公开发行公司债券审核程序》的规定,下列关于公司债券发行审核程序的表述,错误的是(  )。

A.深交所受理申请文件后,公司债券发行上市审核机构确定3名审核人员开展审核工作
B.反馈会由五名审核小组成员参加,可以采取现场会议、通讯会议等方式召开
C.反馈会讨论认为需要出具审核问询的,审核机构应当自受理申请文件之日起10个工作日内提出审核问询
D.反馈会讨论认为不需要出具审核问询的,审核机构应当自受理申请文件之日起15个工作日内通知发行人和主承销商,并提请召开专家会议进行审议

参考答案:A,D进入在线模考
根据《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第4号——公开发行公司债券审核程序》,
A项,第十三条,本所受理申请文件后,公司债券发行上市审核机构(以下简称审核机构)确定两名审核人员开展审核工作,审核人员的确定应当符合本所回避制度规定。
B项,第十五条第2款,本所设立公司债券发行上市审核工作小组(以下简称审核小组),审核小组由本所相关部门业务人员组成。反馈会由五名审核小组成员参加,可以采取现场会议、通讯会议等方式召开。
CD项,第十六条,反馈会讨论认为需要出具审核问询的,审核机构应当自受理申请文件之日起十个工作日内提出审核问询。
反馈会讨论认为不需要出具审核问询的,审核机构应当自受理申请文件之日起十个工作日内通知发行人和主承销商,并提请召开审核会进行审议。

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1根据《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务办法(试行)》,下列关于参与基金份额战略配售的投资者的要求中,正确的有(  )。

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B.基础设施项目原始权益人或其同一控制下的关联方参与基础设施基金份额战略配售的比例合计不得低于本次基金份额发售数量的30%
C.若基础设施项目原始权益人持有本次基金份额发售数量的35%的份额,则其中30%的部分持有期自上市之日起不少于60个月,余下5%部分持有期自上市之日起不少于36个月
D.若基础设施项目原始权益人持有本次基金份额发售数量的35%的份额,则其中20%的部分持有期自上市之日起不少于60个月,余下15%部分持有期自上市之日起不少于36个月

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A.上市公司决定行使赎回权的,应当在满足赎回条件后的每个交易日发布赎回公告。
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