投资银行业务(保荐代表人)

多选题根据《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务办法(试行)》,下列关于参与基金份额战略配售的投资者的要求中,正确的有(  )。

A.基础设施项目原始权益人或其同一控制下的关联方参与基础设施基金份额战略配售的比例合计不得低于本次基金份额发售数量的20%
B.基础设施项目原始权益人或其同一控制下的关联方参与基础设施基金份额战略配售的比例合计不得低于本次基金份额发售数量的30%
C.若基础设施项目原始权益人持有本次基金份额发售数量的35%的份额,则其中30%的部分持有期自上市之日起不少于60个月,余下5%部分持有期自上市之日起不少于36个月
D.若基础设施项目原始权益人持有本次基金份额发售数量的35%的份额,则其中20%的部分持有期自上市之日起不少于60个月,余下15%部分持有期自上市之日起不少于36个月

参考答案:A,D进入在线模考
根据《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务办法(试行)》第20条:参与基金份额战略配售的投资者(以下简称战略投资者)应当满足《基础设施基金指引》规定的要求,不得接受他人委托或者委托他人参与,但依法设立并符合特定投资目的的证券投资基金、公募理财产品等资管产品,以及全国社会保障基金、基本养老保险基金、年金基金等除外。
基础设施项目原始权益人或其同一控制下的关联方参与基础设施基金份额战略配售的比例合计不得低于本次基金份额发售数量的20%,其中基金份额发售总量的20%持有期自上市之日起不少于60个月,超过20%部分持有期自上市之日起不少于36个月,基金份额持有期间不允许质押。
基础设施项目有多个原始权益人的,作为基础设施项目控股股东或实际控制人的原始权益人或其同一控制下的关联方持有期限自上市之日起不少于60个月的基金份额原则上应当不低于本次基金发售总量的20%。

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1根据《北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务细则》,下列关于北京证券交易所上市公司定向发行可转债赎回与回售的规则,正确的是(  )。

A.上市公司决定行使赎回权的,应当在满足赎回条件后的每个交易日发布赎回公告。
B.赎回公告应当载明赎回的条件、程序、价格、数量、付款方法、起止时间等内容
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A.发行期内,承销团成员对投资者提前兑取当期国债产生的额度,不得继续销售
B.发行期结束后,承销团成员对投资者提前兑取当期国债产生的额度自行持有至到期,不得再行销售
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D.承销团成员不得占压、挪用储蓄国债(凭证式)发行、兑付款项,必须确保投资者持有储蓄国债(凭证式)的正常兑付

3公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有(  )。

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B.内核负责人
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D.合规负责人

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