保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市和推荐发行人向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市前，应当对发行人进行辅导，辅导对象包括（）。

A．发行人的董事

B．持有5%以上股份的股东

C．发行人的高级管理人员

D．发行人的实际控制人

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参考答案

A,B,C,D

答案解析

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，第18条，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市和推荐发行人向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市前，应当对发行人进行辅导。辅导内容包括，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有百分之五以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识，以及中国证监会规定的其他事项。

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1 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，关于保荐机构披露的持续督导跟踪报告的表述正确的是（）。

A．报告内容仅包括保荐机构和保荐代表人发现的重大问题及整改情况

B．报告内容包括重大风险事项

C．报告内容包括控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况

D．应当在上市公司年度报告、半年度报告披露之日起15日内，披露持续督导跟踪报告

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2 根据《首次公开发行股票注册管理办法》，发行人拟于上海证券交易所主板发行上市，则应符合（）条件。

A．发行人应符合国家战略，拥有关键核心技术，科技创新能力突出，主要依靠核心技术开展生产经营，具有稳定的商业模式，市场认可度高，社会形象良好，具有较强成长性的企业

B．最近三年财务会计报告由注册会计师出具无保留意见的审计报告

C．最近三年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大不利变化

D．发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争

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3 根据《上市公司证券发行注册管理办法》，上市公司向不特定对象发行股票，应当符合（）规定。

A．具备健全且运行良好的组织机构

B．最近三个会计年度盈利

C．最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六

D．除金融类企业外，最近一期末不存在金额较大的财务性投资

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