投资银行业务(保荐代表人)

单选题根据《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》,上市公司申请向特定对象发行证券,符合(  )条件的,可以不进行审核问询。

A.上市公司股票被实施退市风险警示或者其他风险警示
B.最近连续两个年度的信息披露评价结果为B
C.本次募集资金使用符合国家产业政策
D.现任董事最近一年受到中国证监会行政处罚

参考答案:C进入在线模考
根据《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》,第24条,上市公司申请向特定对象发行证券,对于符合下列条件的,本所发行上市审核机构经审核,可以不进行审核问询,出具审核报告:
(一)本次募集资金使用符合国家产业政策;
(二)最近连续两个年度的信息披露评价结果为A;
(三)不存在本规则第三十五条第二款情形。
保荐人应当就本次发行上市符合前款条件出具明确肯定的核查意见。
第35条第2款,存在下列情形之一的,不得适用简易程序:
(一)上市公司股票被实施退市风险警示或者其他风险警示;
(二)上市公司及其控股股东、实际控制人、现任董事、监事、高级管理人员最近三年受到中国证监会行政处罚、最近一年受到中国证监会行政监管措施或者证券交易所纪律处分;
(三)本次发行上市申请的保荐人或者保荐代表人、证券服务机构或者相关签字人员最近一年因同类业务受到中国证监会行政处罚或者受到证券交易所纪律处分。在各类行政许可事项中提供服务的行为按照同类业务处理,在非行政许可事项中提供服务的行为不视为同类业务。

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2以下属于创业板首次公开发行股票的条件要求的是(  )。

A.发行人只能经营一种业务
B.发行人最近三年主营业务没发生变更
C.发行人最近两年董事、监事、高级管理人员没发生重大变化
D.发行人最近两年实际控制人没有发生变更

3根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,关于红筹企业申请发行股票或存托凭证并在创业板上市,以下说法错误的是(  )。

A.营业收入快速增长,拥有自主研发、国际领先技术,同行业竞争中处于相对优势地位的尚未在境外上市红筹企业,预计市值不低于人民币100亿元的,可以申请发行股票并在创业板上市
B.最近一年营业收入不低于5亿元,最近三年营业收入复合增长率10%以上的,满足营业收入快速增长的条件
C.处于研发阶段,拥有自主研发、国际领先技术,同行业竞争中处于相对优势地位的尚未在境外上市红筹企业,预计市值不低于人民币100亿元的,可以申请发行股票并在创业板上市
D.对国家创新驱动发展战略有重要意义的红筹企业,适用"营业收入快速增长"的规定

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