投资银行业务(保荐代表人)

单选题以下属于创业板首次公开发行股票的条件要求的是(  )。

A.发行人只能经营一种业务
B.发行人最近三年主营业务没发生变更
C.发行人最近两年董事、监事、高级管理人员没发生重大变化
D.发行人最近两年实际控制人没有发生变更

参考答案:D进入在线模考
根据《首次公开发行股票注册管理办法》第12条第2项规定,发行人业务完整,具有直接面向市场独立持续经营的能力:主营业务、控制权和管理团队稳定,首次公开发行股票并在主板上市的,最近三年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大不利变化;首次公开发行股票并在科创板、创业板上市的,最近二年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大不利变化;首次公开发行股票并在科创板上市的,核心技术人员应当稳定且最近二年内没有发生重大不利变化;
发行人的股份权属清晰,不存在导致控制权可能变更的重大权属纠纷,首次公开发行股票并在主板上市的,最近三年实际控制人没有发生变更;首次公开发行股票并在科创板、创业板上市的,最近二年实际控制人没有发生变更;

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1根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,关于红筹企业申请发行股票或存托凭证并在创业板上市,以下说法错误的是(  )。

A.营业收入快速增长,拥有自主研发、国际领先技术,同行业竞争中处于相对优势地位的尚未在境外上市红筹企业,预计市值不低于人民币100亿元的,可以申请发行股票并在创业板上市
B.最近一年营业收入不低于5亿元,最近三年营业收入复合增长率10%以上的,满足营业收入快速增长的条件
C.处于研发阶段,拥有自主研发、国际领先技术,同行业竞争中处于相对优势地位的尚未在境外上市红筹企业,预计市值不低于人民币100亿元的,可以申请发行股票并在创业板上市
D.对国家创新驱动发展战略有重要意义的红筹企业,适用"营业收入快速增长"的规定

2下列关于上市公司非公开发行优先股股息率的定价机制,正确的是(  )。

A.不得高于最近两个会计年度实现的年均可分配利润
B.不得高于最近三个会计年度的年均加权平均净资产收益率
C.不得高于最近两个会计年度的年均加权平均净资产收益率
D.不得高于最近两个会计年度的平均净资产收益率

3关于上交所咨询委员会的工作,下列说法正确的是(  )。

A.咨询委员会委员共40至60名,由从事科技创新行业的权威专家、知名企业家、资深投资专家组成,部分委员可以兼职
B.咨询委员会委员提供咨询意见前,与发行人、保荐人及其他相关单位或者个人进行过接触的,咨询委员会委员提供咨询意见时,应当回避
C.咨询委员会委员每届任期两年,可以连任
D.咨询委员会委员收到上交所具体咨询事项后,发现其存在前条规定的回避情形的,应当及时告知咨询委员会秘书处,提出书面或口头回避申请

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