单选题 投资银行业务(保荐代表人)
2026-06-17

根据《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法》,上市公司向前十名股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及核心员工发行股票,连续十二个月内发行的股份未超过公司总股本百分之十且融资总额不超过(  )的,无需提供保荐人出具的保荐文件以及律师事务所出具的法律意见书。

A.二千万元
B.三千万元
C.五千万元
D.一亿元

参考答案

A

答案解析

根据《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法》,第28条规定,上市公司向前十名股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及核心员工发行股票,连续十二个月内发行的股份未超过公司总股本百分之十且融资总额不超过二千万元的,无需提供保荐人出具的保荐文件以及律师事务所出具的法律意见书。
按照前款规定发行股票的,董事会决议中应当明确发行对象、发行价格和发行数量,且不得存在以下情形:
(一)上市公司采用本办法第二十三条规定的方式发行;
(二)认购人以非现金资产认购;
(三)发行股票导致上市公司控制权发生变动;
(四)本次发行中存在特殊投资条款安排;
(五)上市公司或其控股股东、实际控制人,现任董事、监事、高级管理人员最近一年内被中国证监会给予行政处罚或采取监管措施、被北交所采取纪律处分。

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A.发行人只能经营一种业务
B.发行人最近三年主营业务没发生变更
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B.最近一年营业收入不低于5亿元,最近三年营业收入复合增长率10%以上的,满足营业收入快速增长的条件
C.处于研发阶段,拥有自主研发、国际领先技术,同行业竞争中处于相对优势地位的尚未在境外上市红筹企业,预计市值不低于人民币100亿元的,可以申请发行股票并在创业板上市
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A.不得高于最近两个会计年度实现的年均可分配利润
B.不得高于最近三个会计年度的年均加权平均净资产收益率
C.不得高于最近两个会计年度的年均加权平均净资产收益率
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