投资银行业务(保荐代表人)

单选题根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》,北交所应当自(  )形成审核意见。

A.提交注册申请文件之日起2个月内
B.提交注册申请文件之日起3个月内
C.受理注册申请文件之日起3个月内
D.受理注册申请文件之日起2个月内

参考答案:D进入在线模考
根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》,第21条,北交所应当自受理注册申请文件之日起二个月内形成审核意见,通过对发行人实施现场检查、对保荐人实施现场督导、要求保荐人或证券服务机构对有关事项进行专项核查等方式要求发行人补充、修改申请文件的时间不计算在内。

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1全国中小企业股份转让系统挂牌委员会的审议范围不包括(  )。

A.申请挂牌公司股票在创新层挂牌
B.基础层挂牌公司进入创新层,存在异议申请的
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D.挂牌公司股票因未在法定期限内披露年度报告被强制终止挂牌

2根据《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》,上市公司申请向特定对象发行证券,符合(  )条件的,可以不进行审核问询。

A.上市公司股票被实施退市风险警示或者其他风险警示
B.最近连续两个年度的信息披露评价结果为B
C.本次募集资金使用符合国家产业政策
D.现任董事最近一年受到中国证监会行政处罚

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